Carolyn Ellison está programada para testificar como testigo estrella contra Bankman-Fried

Su testimonio sigue al testimonio de otros dos confidentes y principales asesores de Bankman-Fried que dijeron al jurado la semana pasada que el ejecutivo orquestó un fraude masivo contra los clientes de FTX, su plataforma de comercio de criptomonedas. Adam Yedediah, un amigo universitario de Bankman-Fried que se unió a FTX como desarrollador de software, dijo que renunció después de enterarse del comportamiento cuando la empresa colapsó. Gary Wang, quien también se declaró culpable de delitos financieros como director de tecnología de FTX, testificó que Bankman-Fried robó 8 mil millones de dólares a los clientes y mintió públicamente al respecto.

Ellison se declaró culpable en diciembre de siete cargos, incluidos fraude electrónico y fraude de valores, y acordó cooperar con los fiscales en previsión de una sentencia reducida. Dijo que participó en el plan central del caso de los fiscales, defraudando a los clientes de FTX usando su dinero para pagar deudas de su fondo de cobertura, Alameda Research.

«Realmente lamento lo que hice», dijo Ellison durante su comparecencia ante el tribunal federal de Manhattan en diciembre pasado para declararse culpable. «Sabía que estaba mal».

Bankman-Fried enfrenta amplias acusaciones de que saqueó miles de millones de dólares de los fondos de los clientes de FTX sin su conocimiento para realizar inversiones arriesgadas, comprar bienes raíces de lujo, otorgar préstamos masivos a su círculo íntimo y donar decenas de millones de dólares a políticos de ambos partidos.

Si es declarado culpable, podría pasar décadas en prisión. Se declaró inocente.

Los fiscales dicen que Ellison jugó un papel decisivo en los presuntos crímenes de Bankman-Fried. Nathan Wren, el fiscal federal adjunto que pronunció la declaración inicial del gobierno la semana pasada, dijo que Bankman-Fried la colocó como una «fachada» en lo alto de Alameda mientras él continuaba tomando decisiones detrás de escena.

Los abogados defensores dieron una versión diferente de los hechos. Responsabilizan en parte a Ellison del colapso de las empresas de criptomonedas al no prestar atención a una advertencia de Bankman Fried de posicionar a Alameda ante una posible caída en los precios de los activos de criptomonedas.

Como testigo, el matemático educado en Stanford ofrece una notable combinación de visión personal y profesional sobre el comportamiento de Bankman-Fried, dijo el ex fiscal federal Adam Kamenstein.

«Esto demostrará que Sam no sólo no sabía en la práctica lo que estaba pasando, sino que estaba mintiendo al respecto», dijo Kammenstein. «El juego habrá terminado».

Bankman-Fried y Ellison se conocieron cuando trabajaban en Jane Street Capital, una firma de inversión privada en la ciudad de Nueva York. Bankman-Fried renunció en 2017 para fundar Alameda y contrató a Ellison para que se uniera a él el año siguiente. La ascendió a codirectora ejecutiva de la empresa en 2021 y, posteriormente, a directora ejecutiva única, sin dejar de poseer la mayoría del fondo.

Pero Ellison tenía profundas dudas sobre sus habilidades como líder, una ansiedad que se vio exacerbada por su romance intermitente con Bankman-Fried, según escritos privados posteriores de Bankman-Fried. Se filtró Para el New York Times. Esta filtración llevó al juez Louis A. Kaplan canceló la fianza de Bankman-Fried, que le había permitido vivir bajo arresto domiciliario en la casa de sus padres en Palo Alto, California. Desde entonces ha estado encarcelado en una prisión de Brooklyn.

Ellison dijo en su declaración de culpabilidad que sabía desde 2019 que Alameda tenía acceso «de puerta trasera» a los fondos de los clientes de FTX, lo que le daba a la empresa «efectivamente una línea de crédito ilimitada sin tener que ofrecer garantía».

También discutió las numerosas apuestas grandes y arriesgadas de Alameda en acuerdos de riesgo y préstamos personales a ejecutivos de FTX, diciendo que fueron financiados con préstamos de prestamistas externos «por valor de varios miles de millones de dólares». Cuando esos acreedores reclamaron su dinero, Bankman Fried y su equipo utilizaron el dinero de los clientes de FTX para pagarles, dijo.

Ellison dijo que trabajó con Bankman-Fried y otros para mentirles a los prestamistas de Alameda sobre su seguridad, incluso manipulando ciertos estados financieros. Bajo la dirección de Bankman-Fried, infló en secreto el precio de mercado de FTT (una criptomoneda emitida por FTX y utilizada por Alameda para apuntalar su balance) para mejorar la apariencia de la salud financiera de la compañía ante esos prestamistas, dicen los fiscales.

Durante su estancia allí, Ellison mantuvo registros detallados del estado del negocio y de los esfuerzos de Bankman-Fried y sus asesores administrativos más cercanos cuando la empresa comenzó a decaer en medio de una recesión más amplia de la industria en 2022.

“Ella tomó notas en reuniones con sus co-conspiradores en las que discutieron, entre otros asuntos, la salud financiera de Alameda y sus obligaciones con FTX”, escribieron los fiscales en un expediente judicial de agosto en el que se describían las pruebas que planean utilizar en el juicio. Sus registros incluían una lista titulada “Cosas que Sam tiene miedo”, que identificaba las posiciones comerciales de Alameda, la mala prensa sobre los enredos entre FTX y Alameda y la recaudación de fondos, según el documento.

También es probable que Ellison ofrezca una ventana al sorprendente colapso del negocio a principios de noviembre del año pasado. Mientras FTX enfrentaba una crisis de solvencia, con una serie de clientes tratando de retirar sus depósitos y su rival Binance explorando una oferta a corto plazo por la compañía, Ellison reunió a los empleados de Alameda para ofrecer una explicación entre lágrimas, según una grabación de la reunión obtenida por los fiscales. .

La empresa Alameda «terminó pidiendo prestado un montón de dinero a FTX» para pagar a sus acreedores, dijo. «Creo que, sobre todo, quiero decir: ‘Lo siento. Esto realmente apesta’.

Cuando un empleado que hizo la llamada le preguntó para recibir el dinero de los clientes de FTX, ella dijo: «Um… Sam, creo».